《吉林省食品小作坊生产加工许可管理办法(试行)》及《吉林省食品小作坊生产加工许可审查通则(试行)》

  • 颁布单位: 吉林省质量技术监督局
  • 所属类型: 地方规范性文件
  • 适用地区: 吉林省
  • 生效状态: 试行
  • 颁布日期: 2012-12-24
  • 生效日期: 2012-12-24
吉质监食[2012]144号 吉林省质量技术监督局关于印发《吉林省食品小作坊生产加工许可管理办法(试行)》及 《吉林省食品小作坊生产加工许可审查通则(试行)》的通知 各市州、县市区质量技术监督局: 为贯彻落实《吉林省食品生产加工小作坊和食品摊贩管理条例》,规范对食品生产加工小作坊的监督管理,切实提高全省食品生产加工小作坊整体质量保障能力,按照《吉林省人民政府办公厅关于做好<吉林省食品生产加工小作坊和食品摊贩管理条例>贯彻落实的通知》(吉政办发[2012]70号)要求,省局组织制定了《吉林省食品小作坊生产加工许可管理办法(试行)》和《吉林省食品小作坊生产加工许可审查通则(试行)》,现印发你们,请按照要求组织开展对食品生产加工小作坊的生产许可工作。在具体执行过程中,遇有问题请及时与省局食品监管处联系。 联系人:张猛;电话/传真:0431-85237076;电子信箱:pray1978@163.com。 吉林省质量技术监督局 2012年12月24日 吉林省质量技术监督系统食品生产加工 小作坊许可管理办法(试行) 第一章 总 则 第一条 为了加强食品生产加工小作坊的监督管理,保障公众身体健康和生命安全,根据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、《吉林省食品生产加工小作坊和食品摊贩管理条例》(以下简称《管理条例》),结合全省食品生产加工小作坊实际情况,制定本办法。 第二条 食品生产加工小作坊(以下简称小作坊)是指有固定生产加工场所,生产条件和设备工艺简单,其产品无预包装或者有简易包装的食品生产加工者。 本办法所称小作坊,是指本省行政区域内市场外不以现场制售为主的小作坊。 第三条 省质量技术监督局在职责范围内负责全省小作坊生产加工许可管理工作。 县级以上地方质量技术监督部门在职责范围内负责本行政区域内的小作坊生产加工许可管理工作。 第四条 小作坊生产加工许可必须严格按照法律、法规和规章规定的程序和要求实施,遵循公开、公平、公正、便民原则。 第二章 程 序 第五条 设立小作坊,应当在工商部门预先核准名称后依照《管理条例》等食品安全法律法规和本办法有关要求取得小作坊生产加工许可。 第六条 各市州、县(市)级质量技术监督部门是小作坊生产加工许可的实施机关。 各市州质量技术监督局可以委托其派出机构办理或者代为办理许可审批手续。 第七条 取得小作坊生产加工许可应当符合《管理条例》要求及相关规定,并符合食品安全标准。 第八条 拟设立市场外不以现场制售为主的小作坊申请小作坊生产加工许可的,应当向生产所在地质量技术监督许可机关提出,并提交下列材料: (一)小作坊生产加工许可申请书; (二)工商部门出具的小作坊《名称预先核准通知书》或已取得的工商营业执照复印件; (三)法定代表人(负责人)身份证复印件; (四)与生产加工的食品品种、数量相适应的生产经营设备或设施清单; (五)所生产食品的工艺流程图; (六)从业人员一览表、从业人员健康证明复印件及相关管理制度文件; (七)产品执行的食品安全标准。执行食品安全企业标准的,须提供经省级卫生行政部门备案的食品安全企业标准文本; (八)生产加工场所的产权证明或租用合同,或者村(社区)组织提供的允许作为生产场所使用的证明; (九)法律、法规规定应当提交的其他证明材料。 所提交的申请材料,应当真实、合法、有效。申请人应在材料上签字确认。 第九条 许可机关在接到小作坊生产加工许可申请后,应当在2日内完成对申请材料的审查。对申请决定予以受理的,应当出具《受理决定书》。决定不予受理的,应当出具《不予受理决定书》,并说明不予受理的理由,告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。 第十条 许可机关受理申请后,应当在10日内组织对申请的资料和生产场所进行核查(以下简称现场核查)。    现场核查应当由许可机关指派二至四名核查人员组成核查组并按照省质量技术监督局有关规定进行,申请人应予以配合。在许可机关组织现场核查前,申请人应当完全具备组织生产试产食品的能力,并能够提供试产食品满足生产加工许可检验的需要。在小作坊取得生产加工许可证前,禁止销售试产食品。 第十一条 经现场核查,生产加工条件符合要求的,现场核查人员应当及时按照有关规定抽取和封存样品,并告知申请人在封样后3日内将样品送交具有相应食品检验资质的检验机构,经许可检验合格的,要依法作出准予生产许可的决定,向申请人发出《准予食品小作坊生产加工许可决定书》,并于作出决定之日起3日内颁发小作坊生产加工许可证书。经检验不合格的,要依法作出不予生产许可的决定,申请人对检验结果有异议的,可以依法申请复检。 经现场核查,生产条件不符合要求的,依法作出不予生产许可的决定,向申请人发出《不予食品小作坊生产加工许可决定书》,并说明理由。    除不可抗力外,由于申请人的原因导致现场核查无法在规定期限内实施的,按现场核查不合格处理。 第十二条 自受理小作坊生产加工许可申请之日起,许可机关应当在15日内做出准予许可或者不予许可决定。特殊情况下,经部门负责人同意,决定期限可以延长10日,并应当将延长期限的原因告知申请人。 送样、检验所需时间不计入规定的期限。 第十三条 检验机构和检验人员进行检验,应当遵循诚信便民的原则,为小作坊提供可靠、便捷的检验服务,不得拖延,不得刁难。 第十四条 小作坊获得生产加工许可证后,持许可证到工商部门申领工商营业执照。取得工商营业执照后,须将工商营业执照复印件交许可部门归档。 第十五条 小作坊生产加工许可证有效期为三年。 《食品小作坊生产加工许可证》有效期满后需要继续从事食品生产加工的小作坊,应当在有效期届满30天前,向原许可机关提出换证申请;准予换证的,小作坊生产加工许可证编号不变。 期满未换证的,视为无证;拟继续生产的,应当重新申请,重新发证,重新编号,有效期自许可之日起重新计算。 第十六条 小作坊生产加工许可证有效期内,有以下情形之一的,小作坊应当向原许可机关提出变更申请: (一)小作坊名称发生变化的; (二)住所、生产加工地址名称发生变化的; (三)生产加工场所迁址的; (四)生产加工场所周围环境发生变化的; (五)设备布局和工艺流程发生变化的; (六)生产加工设备、设施发生重大变化的; (七)法律法规规定的应当申请变更的其他情形。 有前款第(三)项至第(六)项情形之一的,原许可机关应当按照本办法的规定组织进行现场核查和检验;符合条件的,依法办理变更手续。 第十七条 小作坊提出变更生产加工许可申请,应当提交下列申请材料: (一)变更小作坊生产加工许可申请书; (二)小作坊生产加工许可证书正本、副页; (三)与变更小作坊生产加工许可事项有关的证明材料。 申请变更小作坊生产加工许可所提交的材料,应当真实、合法、有效,符合相关法律法规的规定。申请人应当在变更小作坊生产加工许可申请书等材料上签字确认,并对其内容的合法性、真实性负责。 第十八条 小作坊生产加工许可有效期内,有关法律法规、食品安全标准或技术要求发生变化的,原许可机关可以根据有关规定重新组织现场核查和检验。 第十九条 有下列情形之一的,原许可机关应当依法办理小作坊生产加工许可证书注销手续: (一)生产加工许可被依法撤回、撤销,或者生产加工许可证书被依法吊销的; (二)小作坊申请注销的或者生产加工许可证有效期满未换证的; (三)小作坊依法终止的; (四)因不可抗力导致生产许可事项无法实施的; (五)法律法规规定的应当注销生产许可加工证书的其他情形。 第二十条 小作坊申请注销生产加工许可证书的,应当向原许可机关提交下列申请材料: (一)注销小作坊生产加工许可申请书; (二)小作坊生产加工许可证书正本、副页; (三)与注销小作坊生产加工许可事项相关的证明材料。 第三章 许可证书 第二十一条 小作坊生产加工许可证书分为正本和副页,证书及其副页式样由省质量技术监督局统一规定。 第二十二条 小作坊应当妥善保管食品生产加工许可证书,并在生产场所显著位置予以悬挂或者摆放。 小作坊生产加工许可证书遗失或者损毁的,小作坊应当及时在县级以上媒体声明,并及时申请补证。 第二十三条 小作坊应当在其食品包装上标注小作坊生产加工许可证编号及销售范围。生产经营散装食品的,要在其储存位置及销售容器上标注上述内容。 第二十四条 小作坊生产加工许可证编号规则由省质量技术监督局统一规定。 第四章 监督检查 第二十五条 小作坊应当在生产加工许可的品种和区域范围内从事食品生产加工、销售活动。小作坊禁止生产《吉林省食品生产加工小作坊禁止生产食品种类目录》中列明的高风险食品。县及县级市内小作坊的产品只限于所在地县级行政区域内销售,市辖区内小作坊的产品只限于市辖区行政区域内(市内)销售。 第二十六条 小作坊应当保证生产加工条件持续符合规定要求,并对其生产加工的食品安全负责。小作坊在许可期限内停业、歇业和再次开业的应当在当地质量技术监督部门备案。对停业、歇业后再次开业的小作坊,当地质量技术监督部门认为确有必要的,可进行现场检查。 第二十七条 各级质量技术监督部门在各自职责范围内依法对小作坊生产活动进行定期或不定期的监督检查。 第二十八条 小作坊生产加工许可部门应当建立小作坊生产许可和监督检查档案管理制度。档案保存期限按有关规定执行。 第二十九条 县级质量技术监督部门应当建立小作坊生产加工许可和监督检查信息平台,便于公民、法人和其他社会组织查询。 第五章 附 则 第三十条 本办法所称食品是指《中华人民共和国食品安全法》第九十九条规定的食品,但不包括食用农产品、声称具有保健功能的食品和列入高风险目录的食品。 第三十一条 本办法由省质量技术监督局负责解释。 第三十二条 本办法自2013年1月1日日起施行。 吉林省食品小作坊生产加工许可 审查通则(试行) 1. 总则 为规范申请人按规定条件设立在市场外不以现场制售为主的食品生产加工小作坊(以下简称小作坊),落实质量安全主体责任,保障食品质量安全,依据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、《吉林省食品生产加工小作坊和食品摊贩管理条例》、《吉林省食品小作坊生产加工许可管理办法》等有关法律、法规、规章,制定本通则。 2. 适用范围 本通则适用于对小作坊申请人生产加工许可规定条件的审查工作,包括审核资料、核查现场和检验食品。 3. 审查工作程序及要点 3.1申请受理 收到申请人小作坊生产许可申请后,材料齐全并符合要求的发给申请人《食品小作坊生产加工许可申请受理决定书》;申请材料不符合要求,应一次性告知申请人应补正的材料;不属于小作坊生产许可事项的或不符合法律法规要求的,应发给申请人《食品小作坊生产加工许可申请不予受理决定书》。 3.2 组成审查组 负责小作坊生产许可的质量技术监督部门为审查组织部门,审查组织部门确定审查组长和成员,并通知确定的人员及其所在单位。 3.3 制定审查计划 审查组拟定开展审查的时间,熟悉需要审查的申请材料,与申请人沟通,形成审查计划,报告审查组织部门确定。审查组织部门通知申请人,告知需要配合的事项。 3.4 审核申请资料 3.4.1 审核食品安全管理制度 审查组依据法律法规规定,审核申请人制定的组织生产食品的各项质量安全管理制度是否完备,文本内容是否符合要求。 3.4.2 审核岗位责任制度 审核申请人制定的各岗位人员质量安全责任是否明确。 3.4.3 必要时审核申请材料可以与现场核查结合进行。 3.5 实施现场核查 核查申请人生产现场实际具备的条件与申请材料的一致性,以及现场条件的合规性。 3.5.1 核查厂区环境。主要核查厂区内外环境是否与申请材料申述情况一致,是否符合《管理条例》等法律法规要求。 3.5.2 核查生产场所。主要核查场所布局及环境是否与申请材料申述情况一致,以及车间布局的合规性。 3.5.3核查原辅料及成品贮存场所。主要核查各功能场所防护条件、温湿度控制等是否与申请材料申述情况一致,以及是否能满足生产食品品种数量存放要求等。 3.5.4 核查生产设备设施。主要核查所具有的生产设备设施是否与申请材料申述情况一致,以及对申请生产食品品种、数量的生产工艺和质量安全要求的满足性。 3.5.5核查工艺流程。主要核查工艺流程布局、设备布局是否与申请材料申述情况一致,及工艺流程、设备布局的合理性。 3.5.6核查相关从业人员,主要核查专业技术人员与管理人员是否与申请材料申述情况一致。 3.6 形成初步审查意见和判定结果 在组长组织下,审查人员应当汇总、合并、讨论资料审核和现场核查情况,确定符合、基本符合和不符合项,形成初步审查意见和判定结果。 3.7与申请人交流沟通 在组长主持下,审查组应当对3.5.1~3.5.6的初步审查意见和判定结果与申请人沟通。审查组全体人员应当参加沟通,申请人相关管理人员及技术人员可以参加沟通。 3.8 审查组应当填写对设立小作坊的申请人规定条件审查记录表。 3.9 判定原则及决定 《吉林省食品小作坊生产加工许可条件现场核查记录表》共33个项目,每个项目的审查结论分为“符合”、“基本符合”和“不符合”。33个项目的审查结论全部为“符合”的,许可机关依法作出准予食品小作坊生产加工许可决定;33个项目的审查结论中未出现“不符合”但出现8个以下(含8个)“基本符合”的,申请人应在10日内完成对“基本符合”项的整改,整改到位的由许可机关予以确认并作出准予食品小作坊生产加工许可决定;33个项目的审查结论中出现“不符合”、8个以上“基本符合”,或未出现“不符合”但出现8个以下(含8个)“基本符合”在规定期限内未整改到位的,许可机关依法作出不予食品小作坊生产加工许可决定。 3.10 形成审查结论 在组长主持下,审查组应当根据审查情况及与申请人的沟通情况,讨论形成审查结论,填写对申请人规定条件的审查报告。申请人应署名或签署意见,参加审查人员应一并签署。 3.11 意见反馈 申请人有权对审查全过程进行监督,并反馈现场核查意见。 4.小作坊生产许可检验工作程序及要点 4.1 样品抽取 对现场核查合格的小作坊,审查组要比照相关食品审查细则中规定的抽样方法进行抽样,并填写抽样单。抽样基数和抽样量比照相应审查细则确定。样品一式两份,并加贴封条,填写抽样单。抽样单及样品封条应有抽样人员签字,并有申请人签字或加盖印章。同时,由抽样人员书面告知申请人检验所需时间。 4.2 选择检验机构 申请人可选择有相应资质的检验机构作为小作坊生产许可的检验机构。 4.3样品送达 4.3.1封存的两份样品由申请人在3日内送达检验机构,一份用于检验,一份用于样品备份。 4.3.2 申请人应当充分考虑样品的保质期,确定样品送达时间。 4.4 样品接收 4.4.1检验机构接收样品时应认真检查。对符合规定的,应当接受;对封条不完整、抽样单填写不明确、样品有破损或变质等情况的,应拒绝接收并当场告知申请人,及时通知审查组织部门。 4.4.2 对接收或拒收的样品,检验机构应当在抽样单上签章并做好记录。 4.4.3 检验机构应当妥善保管已接收的样品。 4.5 实施检验 检验机构应当在保质期内根据该产品执行的食品安全标准确定检验项目,并在10日内完成检验。 4.6 检验结果送达 检验完成后2日内检验机构应当向审查组织部门及申请人递送检验报告。 4.7 许可检验复检 检验结果不合格的,申请人可以在15日内向许可机关提出生产许可复检申请。 5.本通则由吉林省质量技术监督局负责解释。 附件: 1、吉林省食品小作坊生产加工许可证证书式样; 2、吉林省食品小作坊生产加工许可证证书副页; 3、吉林省食品小作坊生产加工许可证编号方法 4、食品小作坊生产加工许可证申请书 5、从业人员一览表; 6、设备、设施一览表 7、食品小作坊生产加工许可申请受理决定书 8、食品小作坊生产加工许可申请不予受理决定书 9、吉林省食品小作坊生产加工许可条件现场核查记录表 10、对申请人规定条件的审查报告 11、准予食品小作坊生产加工许可决定书 12、不予食品小作坊生产加工许可决定书 13、食品小作坊生产加工许可审查改进表 14、食品小作坊生产加工许可检验抽样单 15、食品小作坊生产加工许可检验时间告知单 附件1: 吉林省食品小作坊生产加工许可证 小作坊名称: 食品种类及类别: 生产地址: 销售范围: 证书编号: 有效期至: 年 月 日 有效期届满30日前,小作坊应当提出换证申请。 附件2: 吉林省食品生产加工小作坊 生产许可证副页 小作坊名称: 食品种类: 食品品种: 生产地址: 证书编号: 发证日期: 有 效 期: 联 系 人: 联系电话: 注意事项 1、记录应用钢笔填写或者打印,字迹清晰,印章齐全,不得涂改; 2、填写内容要求真实、及时,不得弄虚作假; 3、小作坊因停业或歇业在质监部门备案时,应携带此副页,有关内容由当地质量技术监督部门负责填写。 变 更 记 录 序号 变更内容 变更日期 填写单位(盖章) 食品添加剂使用情况 产品名称 使用添加剂 名称 功能 生产企业名称 生产许可证 编号 供货单位 最大使用量 规定量 实际量 小作坊停业、歇业情况 序号 停业(歇业)时间 拟开业时间 停业(歇业)原因 质监部门盖章 备注 附件3: 吉林省食品小作坊生产加工 许可证编号方法 吉小作坊食许字[****]第**********号 年代号 前六位为县及县以上行政区划代码,后四位为小作坊顺序流水号 长白山、吉林市高新区、吉林市经开区采用单独的编号原则,具体方式为: 长白山管理委员会: 吉小作坊食许字[****]第CBS ****号 年代号 后四位为小作坊顺序流水号 吉林国家高新技术产业开发区: 吉小作坊食许字[****]第JGX ****号 年代号 后四位为小作坊顺序流水号 吉林经济技术开发区: 吉小作坊食许字[****]第JJK ****号 年代号 后四位为小作坊顺序流水号 备注: 县及县以上行政区划代码(国家统计局2012年1月5日公布) 220100 长春市 220101 市辖区 220102 南关区 220103 宽城区 220104 朝阳区 220105 二道区 220106 绿园区 220112 双阳区 220122 农安县 220181 九台市 220182 榆树市 220183 德惠市 220200 吉林市 220201 市辖区 220202 昌邑区 220203 龙潭区 220204 船营区 220211 丰满区 220221 永吉县 220281 蛟河市 220282 桦甸市 220283 舒兰市 220284 磐石市 220300 四平市 220301 市辖区 220302 铁西区 220303 铁东区 220322 梨树县 220323 伊通满族自治县 220381 公主岭市 220382 双辽市 220400 辽源市 220401 市辖区 220402 龙山区 220403 西安区 220421 东丰县 220422 东辽县 220500 通化市 220501 市辖区 220502 东昌区 220503 二道江区 220521 通化县 220523 辉南县 220524 柳河县 220581 梅河口市 220582 集安市 220600 白山市 220601 市辖区 220602 八道江区 220605 江源区 220621 抚松县 220622 靖宇县 220623 长白朝鲜族自治县 220681 临江市 220700 松原市 220701 市辖区 220702 宁江区 220721 前郭尔罗斯蒙古族自治县 220722 长岭县 220723 乾安县 220724 扶余县 220800 白城市 220801 市辖区 220802 洮北区 220821 镇赉县 220822 通榆县 220881 洮南市 220882 大安市 222400 延边朝鲜族自治州 222401 延吉市 222402 图们市 222403 敦化市 222404 珲春市 222405 龙井市 222406 和龙市 222424 汪清县 222426 安图县 附件4: 食品小作坊生产加工许可证申请书 申请食品种类及品种 申请人名称 生产场所地址 联 系 人 联系电话 传真 电子邮件 申请日期 年 月 日 首次申请□ 延续换证□ 变更□ (格式文本,自行下载,按法律规定和后附注意事项填写) 注 意 事 项 1. 填写要实事求是,不得弄虚作假。 2. 用钢笔填写或打印,要求字迹清晰、工整,不得涂改。 3. 申请人署名、印章的名称应与工商行政管理部门预先核准或登记注册的一致(印章复印无效)。 4. 申请生产食品种类及品种参照食品生产企业相应审查细则的规定填写。 5. 一个品种一套申请材料,一套申请材料不得包含多个品种。 6. 计量单位应使用行业通用的法定计量单位。 7. 申请人提交本申请书1份。 生产加工许可证申请书目录 1. 申请人基本条件和申请生产食品情况表 2. 申请人各项质量安全管理制度清单及其文本 申请人基本条件和申请生产加工食品情况表 申 请 人 基 本 条 件 汇 总 申请人名称或 预核准名称 食品小作坊 生产加工许可证编号 (换证申请和扩项申请时填写) 销售 范围 生产场所地址 法定代表人或负责人 身份证号 营业执照编号 (如有时) 有效期至 从业人数 直接从事食品生产加工人数 生产加工场所 面积 米2 产品包装形式 □无预包装 □简单预包装 申 请 生 产 食 品 情 况 食品品种及所生产食品明细 食品品种: (所生产食品明细 ) (可附页) 执行食品安全标准 或企业标准 标准名称: 标准号: (列出全部项目) 年设计能力 吨 年实际产量 (已设立时) 吨 申请人各项质量安全管理制度清单及其文本 序号 质量安全管理制度 相应文本编号 食品小作坊应至少建立下列制度:1、原辅材料采购验证记录制度;2、生产场所卫生管理制度;3、生产设备、设施维护保养和清洗消毒记录制度;4、不合格品管理制度;5、销售台账;6、从业人员健康检查制度;7、食品添加剂使用记录制度。 附件5: 从业人员一览表 序号 姓名 身份证号 性别 年龄 职务 文化程度 负责领域工序 附件6: 申请人有权使用的主要生产设备、设施一览表 序号 设备设施名称 规格型号 数量 安装使用 场所 生产厂 及国别 生产 日期 完好状态 购置或租用日期,购置资产证明或租用证明 附件7: 食品小作坊生产加工许可申请 受理决定书 ( )受字[ ]第 号 : 你(单位)提出 的申请和所提供(出示)的材料,符合该项目申请条件。根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条第一款第(五)项规定,决定予以受理。 许可专用章 年 月 日 注:本决定书一式两份;一份送达申请人,一份存档(本注正式使用时不显示)。 附件8: 食品小作坊生产加工许可申请 不予受理决定书 ( )不字[ ]第 号 : 你(单位)申请的 ,经审查,不需要取得食品生产许可(或者不属于本机关职权范围、企业被吊销生产许可证不满三年)。根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条第 项及有关产品生产许可的规定,决定不予受理。 如不服从本决定,你(单位)可以按照《中华人民共和国行政复议法》第九条的规定提起行政复议,或按照《中华人民共和国行政诉讼法》第三十八条、第三十九条的规定提起行政诉讼。 许可专用章 年 月 日 注:本决定书一式两份,一份送达申请人,一份存档(本注正式使用时不显示)。 附件9: 吉林省食品小作坊生产加工许可 条件现场核查记录表 申请人名称: 申证食品种类: 申证食品品种: 生产场所地址: 审查日期: 年 月 日 使用说明 1.本审查记录表适用于对设立市场外不以现场制售为主的食品生产加工小作坊的申请人规定条件中申请材料的审核和生产加工场所核查。 2.本审查记录表分为:申请材料审核和生产场所核查两个部分共34个项目。对每一个审查项目均规定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定标准。 3.审查组应按照对每一个审查项目的审查情况和判定标准,填写审查结论。 4.“审查记录”一栏应当填写审查发现的基本符合和不符合情况。 一、 申请材料审核 序号 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录 1.1 应遵守相关法律、法规和食品安全标准中的规定和要求,提高食品质量安全意识,完善管理制度。 小作坊应了解相关法律、法规和食品安全标准的规定要求,有相关管理制度,产品应有相关标准,无违法问题,符合;略有欠缺,基本符合;有违法问题或不能遵守法律法规,无管理制度,无执行标准,不符合。 查看文件 □ 符合 □基本符合 □不符合 (1) 1.2 负责人和主要生产人员应学习和熟悉食品质量安全相关法律、法规和标准知识,提高其对产品和质量安全的认识,明确其责任。 达到规定要求的,符合; 略有欠缺,基本符合; 达不到规定要求的,不符合。 查看文件 座谈了解 □ 符合 □基本符合 □不符合 (2) 1.3 申请人应当制定对不符合情况的管理办法,对小作坊出现的各种不符合情况及时进行纠正或采取纠正措施。 制定了不符合情况管理办法,符合; 制定了不符合情况管理办法,但内容不合理,基本符合; 未制定不符合情况管理办法,不符合。 查看文件 查看记录 □ 符合 □基本符合 □不符合 (3) 1.4 申请人应具备所生产产品现行有效的国家标准、行业标准、地方标准或经备案的企业标准。使用食品添加剂的,要具备《食品添加剂使用标准》。 具有相关标准,符合; 缺少《食品添加剂使用标准》,基本符合; 不具备现行有效的产品标准,不符合。 查看标准 □ 符合 □基本符合 □不符合 (4) 1.5 申请人应具备生产过程中所需的各种产品配方、工艺规程等工艺文件。产品配方中使用食品添加剂规范、合理。 完全符合规定要求,符合; 部分符合规定要求,基本符合; 不符合规定要求,不符合。 查看文件 查看记录 □ 符合 □基本符合 □不符合 (5) 1.6 应制定原辅材料及包装材料的采购管理制度。 有完善的采购管理制度,符合; 采购管理制度制定的不够完善 ,基本符合; 无采购管理制度,不符合。 查看文件 □ 符合 □基本符合 □不符合 (6) 1.7 应制定对采购的原辅材料、包装材料进行验证的制度。使用的原辅料应符合国家有关规定和相关标准的要求;不得使用过期的、失效的、变质的、污秽不洁的、回收的、受污染的原材料或非食品用原辅料生产食品;应采取措施确保采购的原辅料符合要求。列入食品生产许可证管理的,应使用获证产品。 使用的原辅料、包装材料符合有关规定和相关标求,且索证索票齐全的,合格; 原辅料、包装材料符合有关规定和相关标准要求,但索证索票不全的,基本符合; 使用过期、失效、变质、污秽不洁、回收、受污染的原材料、非食品用原辅料生产食品的或未索证索票的不符合。 查看文件 查看记录 □ 符合 □基本符合 □不符合 (7) 1.8 应建立管理台账,包括原料进货来源及相关信息、各类食品添加剂使用详细记录、产品送检抽检情况和产品销售情况等台账。记录保存不少于一年。 采购、使用、销售台帐齐全、填写完整、真实的,符合; 有欠缺的,基本符合;无台帐记录的,不符合。 查看台帐查看记录 □ 符合 □基本符合 □不符合 (8) 1.9 生产加工人员能掌握相关技术文件(工艺规程等),并能正确熟练操作设备。食品生产加工人员无传染性疾病。 生产操作人员能看懂有关技术文件,能正确进行生产操作,具有健康证明,符合; 略有欠缺,基本符合;以上几个方面存在着严重不足,不符合。 查看文件 查看证明 座谈了解 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (9) 1.10 申请人应制定在食品生产加工过程中有效防止食品污染、损坏或变质的制度。 符合要求的,符合; 制度制定不合理,基本符合; 未制定相关制度,不符合。 查看文件 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (10) 1.12 变质食品应按相应规定进行处理。 变质食品按规定及时销毁处理,并留下相关记录,符合; 能及时处理,未留下记录,基本符合; 未及时处理或违规处理,不符合。 查看记录 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (11) 二、生产场所核查 序号 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录 2.1 生产场所周围应与有毒、有害场所以及其他污染保持规定的距离,保证不受污染源污染。 各种污染源与厂区有足够距离,符合; 略有污染,但小作坊采取了防护措施,基本符合; 污染较重,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (12) 2.2 生活区、生产区应当相互隔离;生产区内不得饲养家禽、家畜;坑式厕所应距生产区25米以外。 生活区、生产区分离或有有效隔离,符合; 生活区、生产区隔离措施不完善,基本符合; 生活区、生产区无隔离或生产区内饲养家禽、家畜或坑式厕所距生产区25米以内,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (13) 2.3 生产场所垃圾应密闭式存放,不得散发出异味, 不得有各种杂物堆放。 符合规定的,符合; 略有欠缺,基本符合; 达不到要求,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (14) 2.4 有与生产能力相适应的食品原料处理和食品加工、包装、贮存等场所,有足够的空间和场地放置设备、物料和产品,并满足操作和安全生产要求。 小作坊达到规定要求的,符合; 略有欠缺的,基本符合; 达不到规定要求的,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (15) 2.5 加工场所地面应采用水泥或瓷砖等硬质材料,墙壁和棚顶应采用 易清洁、防潮的涂料或装饰材料。 达到规定要求的,符合; 略有欠缺的,基本符合; 达不到规定要求的,不符合 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (16) 2.6 生产车间或生产场所应当清洁、干净、通风,不应有积水、泥泞、废弃物等易造成食品污染的因素;应有防蝇、防鼠、防虫等措施和洗手、更衣等设施,生产人员穿戴工作衣帽进入生产车间,不在车间里吃喝,不佩带首饰、饰品等进行生产操作。生产过程中使用的或产生的各种有害物质应当合理置放与处置。 达到规定要求,符合; 略微欠缺,基本符合; 达不到规定要求,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (17) 2.7 应采取有效措施防止生产场所和周围区域内害虫滋生。进行杀虫、杀菌操作时,不得污染原辅料、食品及食品生产直接接触的物品。 达到规定要求,符合; 略微欠缺,基本符合; 达不到规定要求,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (18) 2.8 应具备良好的供水设施。 达到规定要求,符合; 略微欠缺,基本符合; 达不到规定要求,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (19) 2.9 应具备生产要求的污水排放设施,排水良好。 达到规定要求,符合; 略微欠缺,基本符合; 达不到规定要求,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (20) 2.10 生产车间的温度、湿度等应满足不同食品的生产加工要求。 达到规定要求,符合; 略微欠缺,基本符合; 达不到规定要求,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (21) 2.11 生产设备、工艺布局应当合理,各工序应减少迂回往返,生食区与熟食区应有效隔离,避免交叉污染。 生产设备、工艺布局合理,各工序前后衔接,无交叉污染,符合; 生产设备、工艺布局不太合理,略有交叉,基本符合; 生产设备、工艺相互交叉污染,不符合。 查看文件 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (22) 2.12 生产车间内光线充足,照度应满足生产加工要求。工作台、敞开式生产线及裸露食品与原料上方的照明设备应有防护装置。 生产车间内光线充足,工作台、敞开式生产线及裸露食品与原料上方的照明设备有防护装置,符合; 略有不足,基本符合; 严重不足,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (23) 2.13 食品如需包装,应使用食品用包装材料和容器包装食品,包装材料应保持清洁卫生,不得对食品造成污染。 使用的食品用包装材料和容器符合国家有关规定,实施生产许可管理的使用有证产品,符合;略有欠缺,基本符合;所用包材和容器不符合食品卫生要求,可能对食品造成污染,不符合。 查看文件 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (24) 2.14 应采取适当的方式对销售的食品提供产品名称、生产地址、生产者、生产日期、保质期等必要的信息,以使消费者能够正确地处理、食用、贮存其产品。 预包装食品标签符合有关规定,散装食品在容器或大包装上标注相关信息,符合; 略有欠缺的,基本符合; 缺失大部分相关信息或提供虚假信息的,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (25) 2.15 应采取适当的方式明确标注产品的销售范围。 明示销售范围,且未超范围销售的,符合; 未明示销售范围,但未超范围销售的,基本符合; 未明示销售范围,且超范围销售的,不符合。 现场查看 查看记录 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (26) 2.16 原料、成品等的贮存场所应当整洁,地面平滑无裂缝,有良好的防潮、防火、防鼠、防虫、防尘等设施。温度、湿度应符合原辅材料、成品及其他物品的存放要求。 贮存场所符合要求,符合; 略有不足,基本符合; 严重不足,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (27) 2.17 贮存场所存放的物品应保存良好,一般应离地、离墙存放,并按先进先出的原则出入库。原辅材料、成品(半成品)及包装材料贮存场所不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。 贮存场所存放的物品保存良好,无有毒有害及易燃、易爆物品,符合; 保存一般,无有毒有害及易燃、易爆物品,基本符合; 保存不好,库房内存放有毒、有害及易燃、易爆等物品 ,不符合。 现场查看 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (28) 2.18 申请人必需具备满足小作坊的生产设备,性能和精度应能满足食品生产加工的要求。 符合规定要求的,符合; 个别设备需要完善,基本符合; 不符合规定要求的,不符合。 现场查看 核对设备清单 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (29) 2.19 直接接触食品及原料的设备、工具和容器,必须用无毒、无害、无异味的材料制成,与食品的接触面应边角圆滑、无焊疤和裂缝。 完全符合规定,符合; 直接接触食品及原料的设备、工具和容器的材料符合规定,但与食品的接触面偶有微小焊疤、裂缝等情况,基本符合; 不符合规定,不符合。 现场查验 查阅材料 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (30) 2.20 生产中涉及生、熟料的工具应分开使用。 达到规定要求的,符合; 略有欠缺,基本符合; 达不到规定要求,不符合。 现场查验 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (31) 2.21 食品生产设施、设备、工具和容器等应加强维护保养,及时进行清洗、消毒。使用的清洗消毒剂应符合国家相关规定。 食品生产设施、设备、工具和容器保养良好,使用前后按规定进行清洗、消毒,符合; 食品生产设施、设备、工具和容器的维护保养和清洗、消毒工作存在一些不足,基本符合; 存在严重不足,不符合。 现场查验 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (32) 2.22 运输工具应保持干净,并及时清洗,必要时进行消毒,保持运输工具清洁卫生。 达到规定要求的,符合; 略有欠缺,基本符合;达不到规定要求,不符合。 现场查验 □ 符合 □基本符合 □ 不符合 (33) 附件10: 对申请人规定条件的审查报告 审查组根据《吉林省食品生产加工小作坊和食品摊贩管理条例》、《吉林省食品生产加工小作坊生产许可管理办法》、《吉林省食品生产加工小作坊生产许可审查通则》,于 年 月 日 至 年 月 日对申请人 规定条件进行了审查,共计查出: 符合项 项。 基本符合项 项,分别是: 1. 5. 2. 6. 3. 7. 4. 8. 不符合项 项,分别是: 1. 2. 3. 4. 经综合评价,核审结论如下: □符合规定条件 □基本符合需整改 □ 不符合规定条件 审查组长(签名): 审查员(分别签名): 年 月 日 申请人意见: 申请人(签名): 年 月 日(章) 注:1.□为选择项,在选择项框内打“√”; 2.必要时可加附页。 附件11: 准予食品小作坊生产加工许可 决定书 ( )许字[ ]第 号 (申请人名称) : 申请人名称: 地址 邮编 电话 法定代表人(负责人) 电话 你(单位)申请 ,经审查,符合该项目规定要求,决定 准予行政许可。 许可专用章 年 月 日 注:本决定书作出之日起按规定送达,一式两份,一份送达申请人,一份存档(本注正式使用时不显示)。 附件12: 不予食品小作坊生产加工许可 决定书 ( )未许字[ ]第 号 申请人名称: 生产场所地址 邮编 电话 法定代表人(负责人) 电话 你(单位)申请 ,经审查,不符合该项目规定要求,决定 不予行政许可。 理由 。 如不服从本决定,你(单位)可以按照《中华人民共和国行政复议法》第九条的规定提起行政复议,或按照《中华人民共和国行政诉讼法》第三十八条、第三十九条的规定提起行政诉讼。 许可专用章 年 月 日 注:本决定书作出之日起按规定送达,一式两份,一份送达申请人,一份存档(本注正式使用时不显示)。 附件13: 食品小作坊生产加工许可审查改进表 申请人名称: 生产场所地址: 食品种类: 邮编: 电话: 食品品种: 联系人: 传真: 整改完成日期: 序号 改进项内容 改进情况 改进审核结论 1 2 3 4 5 6 7 8 核查人员签名: 申请人签名: 年 月 日 年 月 日 注:食品生产许可现场核查整改项目10日(或现场审查期间)内完成 改进;改进审核结论由许可部门核实后填写。 附件14: 食品小作坊生产加工许可检验抽样单 封签号: 编号: 任务来源 生 产 单位 申请人名称 申请人地址 邮政编码 法人代表 联系人 联系电话 受检产品信息 食品品种名称 生产日期/批号 抽样基数/批量 抽样份数 每份数量 执行标准 抽样日期 封样状态 备样量及封存地点 检验机构信息 申请人选定的检验机构名称 检验机构地址 邮政编码 联系人 联系电话 对上述内容无异议 申请人签名(盖章): 年 月 日 对上述内容无异议 抽样人员(签名): 年 月 日 对上述内容无异议 检验机构负责人(签名): 年 月 日 注:本抽样单一式3份,一份交检验机构,一份交申请人,一份留存。 附件15: 食品小作坊生产加工许可 检验时间告知单 : 请你单位在3日内将所封存样品送达 (检验机构名称) ,自样品送达之日起,检验机构将在10日内完成检验,并告知检验结果,递送检验报告。 告知人签字: 被告知人签字: 年 月 日 注:本决定书一式三份,一份送达申请人,一份交检验机构,一份许可机关存档(本注正式使用时不显示)。 抄送:省政府法制办。 吉林省质量技术监督局办公室 2012年12月24日印发
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